我國軍民協同自主創新之路怎么走？

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我國軍民協同自主創新之路怎么走？
2019-09-23 16:58:01
隨著軍事科學的變革和現代高新技術發展，軍民之間的界線越來越模糊，采取軍民協同實現自主創新正成為世界主要國家的共同選擇。我國目前的創新體系自主性不強、開放度不夠，主要原因在于基于身份形成的軍民二元分離的結構性問題，因此需要對我國國防科技創新體系的現狀進行系統性思考和體系性重構。

本文詳細分析了中美軍民協同的道路以及各自發展特點，提出構建一種基于能力的軍民協同國防科技創新體系，為實現“小核心、大協作”的國防科技自主創新發展模式提供參考。

文章僅供參考，觀點不代表本機構立場。

在國際科技競爭日益激烈的大背景下，國防科技已經成為一種強大的戰略威懾力量，代表了國家科技最高水平和核心競爭力，唯有通過自主創新才能真正掌握武器裝備中最核心、最關鍵技術，各國為此都極其重視科技創新的自主能力提升。隨著信息技術等使能性技術的發展，技術擴散的方式、手段和速度都發生了重大變革，軍民科技融合面不斷擴大，融合程度不斷加深，軍民協同的創新體制成為世界主要國家的共同政策取向。在對當前我國國防科技創新體系態勢進行深入分析的基礎上，提出以軍民協同思想對國防科技各要素進行重新整合，充分調動軍民兩大體系資源，實現國防科技創新能力的提升。

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歷史地看待我國國防科技軍民協同創新的深化過程

獨立自主

獨立自主一直以來是我國國家安全和經濟發展的基本命題，也是我國國防科技創新體系最核心、最本質的要求。所謂國防科技自主創新，就是在國防科技創新活動中能夠獨立控制和把握創新的目標、方式和進程，實現具備獨立自主進行國防科技水平提升的能力，減少對外部技術的依賴。

協同發展

國防科技自主創新能力的實現，不僅依靠自身技術能力循序漸進的積累，同時有賴于強大的國民經濟基礎進行資源投入，通過體制機制的改革創新進行政策投入。假定將國家整體經濟劃分為國防和民用兩個部門，軍民協同就是在兩個部門之間進行資源分配、整合。
- 首先，在特定歷史時期，任何國家在兩個部門之間可供調配的資源都是有限的，因此就涉及到處理好經濟學上的“黃油”和“大炮”的關系，這是國防科技能否實現自主創新必須要面對的首要問題。
- 其次，軍民兩者之間能否實現有效轉化協同，也即軍民協同創新，也是持久創新需要考慮的問題。歷史上所有強盛國家能夠保持持久競爭力的關鍵因素就在于經濟基礎與軍事實力之間實現了良性循環。
4個階段，3個時期

新中國成立以來，我國一直探索解決如何充分有效發揮國防科技作用，努力尋求一條既能有效增強國防實力，又可推動經濟快速發展的道路[2]。在創新能力方面，我國國防科技創新體系總體上經歷了技術創新學習、技術創新模仿、技術模仿創新和技術自主創新四個層次和階段[3]。

在創新投入方面，我們主要根據國家安全和發展需求，對軍民兩種資源的優化配置，創造條件實現轉化，大致可以劃分為三個個時期：舉全國之力維護新政權的生存，以國防建設為重點的計劃經濟體系主導期（1949-1998年）；國家經濟體制改革起步、探索市場經濟為主導輔之計劃經濟時期（1999-2012年），市場經濟起決定性作用背景下軍民協同深度發展時期（2012年-今）。

這三個階段既是我國國防科技自主創新發展的過程，也是對軍民協同發展認識不斷深化的過程。經歷這三個發展階段，我國在國防科技領域取得了重大成就，軍、民科技創新體系在力量對比、互動關系、融合方式等方面都發生了深刻變化，資源配置日益合理，國防科技基礎不斷增強，逐漸從完全學習模仿層次向跟蹤仿制、消化吸收再創新、自主創新發展，基本滿足了我國國家安全和發展的需要。

“軍民通用時代”

但隨著軍事變革和科技革命的深入發展，目前我國民用科技在某些領域已經大大領先于軍事科技，重大先進科技發軔于民用領域再向軍事領域拓展并不鮮見[4]。有調查顯示，目前75%的技術創新來自中小企業，80%以上的新產品由中小企業開發，65%的專利由中小企業發明[5]。但在國防科技創新領域，目前還沒有完全擺脫軍民二元分離的體制束縛，制度上還沒有進入“軍民通用時代”，因此需要以自主創新為導向，拆除各種不利于創新要素流動的壁壘，實現科技創新能力再生革命。

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對美國以軍民協同實現國防科技創新優勢的借鑒

政府的轉化能力

美國能夠保持超級大國地位的關鍵是確保政府的轉化能力，將社會資源轉化為雙向互動的經濟競爭力和軍事戰斗力[6]。

冷戰期間，美蘇爭霸，蘇聯將國家多數資源投入到國防領域，最終實現了與美國相抗衡的軍事能力，但超負荷的國防開支拖垮了經濟，導致了蘇聯解體。而更深層的原因在于蘇聯僵硬的軍民二元分離管理體制，阻礙了軍事上獲得的技術優勢向民用領域的轉移和溢出形成發展優勢。而美國利用靈活的市場機制，積極實施“軍轉民”的戰略，及時地把軍事優勢和國防領域的先進技術轉移到了經濟建設領域[6]。

重大項目

二戰以來，美國先后組織了一大批舉世矚目的重大國防科研項目，如40年代的“曼哈頓工程”、50年代的“阿波羅登月工程”、80年代“導彈防御計劃”等，在電子計算機、因特網、核能、空間等技術等領域引領全球科技發展，這些成績雖然均為軍方主導，但更為重要的是聯邦政府和軍方在很短時間內調集了全國科研精英，集智攻關[7]，積累了大量經驗并形成了典型的國防科技軍民協同發展模式，軍民兩種技術、兩種資源的雙向轉化能力成為國防科技持續創新的動力源泉[8]。

軍民一體化

冷戰以后，美國這種軍民一體的科技創新模式愈加明顯，并明確提出了軍民一體化的概念[9]，在組織管理、戰略規劃、體制機制等方面形成了以國家科技創新體系為依托，發揮集成創新、體系創新優勢，為持續推動美國軍事力量的進一步提升提供了強大動力。

軍內科研為核心

美國軍民一體國防科技創新體系的特點是以軍內科研力量（實驗室和研究中心）為核心，通過精明采辦和技術協同兩種方式與包括政府科研機構、高等院校、工業界和其他非營利機構等其他科研主體進行合作。這些隸屬不同部門、工作側重點不同的科研機構之間通過課題、科研、生產等合同聯接起來，相互配合，依靠市場力量建立了密切的聯系，形成美國的國防科技創新生態圈。這種協同創新體系在組織架構、運行模式、保障性制度等各方面，決策、規劃、控制、評價程序各個環節都注重軍民資源的協同，盡最大可能合理配置國防科技資源，形成了國防部集中管理、各類創新主體分散實施、軍民協同的創新發展體系。而實現這種軍民協同的基礎是市場化運行機制和完善的信息溝通交流體系。

圖1 美國軍民一體國防科技創新體系運行

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以軍民協同思想重構國防科技創新體系的路徑探索

3.1 我國國防科技創新體系的要素構成及相互關系

如果將國防科技創新作為一種產品輸出，那么可以將國防科技創新體系總體上劃分為供需兩個系統，兩個系統內部和之間通過一定的組織架構和制度安排構成一種結構化關系。其中需求系統主要由中央軍委裝備和科技主管機關、軍兵種裝備采辦部門構成。供給系統是指國防科技創新的實施力量，也可簡化為軍民兩大類別。

軍的部分主要由軍隊科研院所、軍工企業和科研院所、軍工類等院校組成，民的部分主要包括中科院和其他民口科研機構、大學、民口企業及社會中介機構等[10]。如圖2所示，目前的國防科技創新體系是軍-軍聯系較強，軍-民互動不足。

圖2 國防科技創新體系供需結構

因此，當前我國國防科技自主創新能力的實現不僅要處理好供需兩個系統之間的關系，同時更為重要的是要處理好軍民兩類主體間的關系，實現科研人才、資金、設備設施、知識產權等多種創新資源在兩大體系內部的優化配置，激發各個自主創新主體的動力，提升國家整體的國防科技自主創新的能力。目前這一體系中各類科技創新主體間的聯系強度是不同的。軍隊科研院所、軍工集團公司、部分大學和國有科研機構之間由于歷史傳承和體制原因，形成了較為緊密的強聯合關系。而其他民口企業一般通過軍工集團公司、大學和國有科研機構參與國防科技創新項目，軍隊科研院所與民口企業之間直接發生關系比較少。而社會中介機構，目前在我國國防科技創新體系中還處于萌芽狀態，如圖3。

圖3 我國國防科技創新體系概況[11]

我國國防科技創新體系的發展是和整個國家的經濟體制改革并行發展的，經歷了由計劃經濟向市場經濟轉軌過程，體系架構基本成型于上世紀90年代末。由于國防科研市場是一個相對獨立、并且具有壟斷性質的市場，不僅需求方具有壟斷性，供給方也具有壟斷性[12]，為了平衡自主與協作的關系，提出一種 “小核心、大協作”[13]發展思路。按照各類國防科技創新實施主體與國防科技需求主體之間的關系，基本上形成了以內部直接創新為主，依次向內部間接創新、外部直接創新、外部間接創新擴散的形態。

圖4 我國國防科技創新主體間供需關系

這種內外有別的劃分依據主要是基于身份特征而非技術能力。

原有計劃經濟體制下的國防科研單位經歷改革之后成為了市場經濟環境下國防內部直接創新的主體。由于市場經濟主體天生的自我生存需求和自我繁殖本能，往往片面追求自主而形成一種基于利益劃分的封閉形態，久而久之在國防科技領域就形成了一種創新需求驅動、環形封閉的組織結構，如圖4。主體間主要依據身份進行供需互動，供需雙方之間由于信息溝通不對稱等原因容易形成“創新自閉癥”，出現 “拿來主義”和 “閉門造車” 兩個極端，所謂的“小核心、大協作”發展成為一種“小核心、小封閉、小協作”的模式，軍民之間互動面臨的體制性阻力較大。

3.2 國防科技自主創新需要平衡好開放與自主的關系

自主是國防科技的天然屬性、開放是時代發展的必然要求。國防科技的“核心技術是國之重器，最關鍵最核心的技術要立足自主創新、自立自強。我們強調自主創新，不是關起門來搞研發，一定要堅持開放創新，只有跟高手過招才知道差距，不能夜郎自大。”[14]國防科技工業是保障國家安全需求的特殊產業，國家安全的極端重要性，以及國防科技與武器裝備追求獨特和領先的特殊屬性，決定了國防工業必須以自主創新為主要發展動力。2018年發生的中興受到美國制裁事件再次讓我們認識到，核心技術受制于人是我們最大的隱患。只有掌握核心技術，才能真正掌握競爭和發展的主動權，才能從根本上保障國家經濟安全、國防安全。

開放是國防科技創新的時代要求。在特定歷史時期，國家在國防科研投入的資源是有限的，受國民經濟發展水平的制約，同時對國民經濟也會產生正向促進作用或反向拖累效果，這種因素在制定國防科研策略是必須要加以考慮。國防科技面對的是國家安全的挑戰，因此在知識、科技方面要求極高，需要強大的國民經濟基礎支撐，整個創新體系異常復雜，需要對相關各個領域、多個環節和多種因素的相互配置進行巧妙設計，但核心是解決自主創新的動力和能力問題。這就要求國防科技創新系統必須打破傳統單一封閉式自主創新，通過管理、市場、信息、人才和思想的開放，將國防科技創新融合進社會創新體系，源源不斷地從全社會獲得各種動力，為自主創新發展提供后勁，加快提升自主創新的能力水平層次。

3.3 軍民協同重構國防科技創新體系的基本要求

對現有國防科技創新體系重構主要基于國際需要和技術發展需要兩個方面。所謂自主是基于國家戰略體系和能力的自主，而非利益壟斷下的自我封閉，是要對現有的國防科技創新體系要素進行重新整合，在軍和民兩大創新體系之間建立一個雙向開放系統，統籌政府、軍隊、公眾以及軍民雙方的企業、科研院所、高等院校、創新支撐保障部門等多個主體，整合軍民雙方的人才、資金、科技基礎、知識產權、制度建設、創新氛圍等各類要素，形成以富國強軍為戰略指向的軍民協同的開放式國防科技創新體系。

第一，國家間競爭呈現一種體系間的對抗。國家間在國防科技和武器裝備領域的競爭呈現出發展速度快、更新周期短、尖端項目多的新特點，而國防科技自身投資規模大、研制周期長、資源消耗多、風險不確定等挑戰，特別是一些重大工程項目和武器裝備，僅僅依靠國防科技體系內部“小核心”力量往往很難取得預期目的，必須將國防科技創新要素與國民經濟創新要素進行有機融合，發揮全社會科技創新資源的比較優勢，從而克服和破解國防科技自主創新面臨的不足和制約因素。

第二，軍民協同在技術上具有可行性。經過較長時間的技術積累和軍民協同探索，目前我們已經具備了實施軍民協同型開放式創新的基本條件。隨著現代信息技術的快速發展，特別是柔性設計與柔性制造系統的廣泛應用，軍民技術的通用型越來越強，軍民兩個系統之間可實現共享共用的科技資源越來越廣泛。據統計，美國的國防部和美國的商務部統計的關鍵技術需求清單重疊率達到85%，許多技術既可以為軍所用，也可以為民所用，因此有人將這個時代叫做“軍民通用”時代[6]。我國民用科技領域也具備了國防科技創新可資利用的基本能力。我國民用科技領域經過改革開放以后一段時期積累，在許多領域已經趕超世界前列，目前主要存在科技成果轉化難的問題。據統計，我國民用科技成果轉化率只有25％左右，真正實現產業化科技成果的不足5%，遠低于發達國家80%的轉化水平[15]。

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美國的國防部和美國的商務部統計的關鍵技術需求清單重疊率達到85%，許多技術既可以為軍所用，也可以為民所用，因此有人將這個時代叫做“軍民通用”時代。

3.4軍民協同型國防科技自主創新模型的構建

對國防科技創新體系進行重構，必須充分考慮國防科技的特殊性和創新的開放性時代特征，既要保持國家核心科技能力，又要打破封閉壟斷的桎梏。因此我們提出一種國防科技創新的矩陣模型，在保持原有四種創新區塊劃分不變的前提下，將需求向核心推移、增加信息溝通要素，然后通過制度設計形成一種網絡結構體系，在市場機制、政策引導作用下，協調各類創新主體，優化配置多領域創新資源，形成一種依能力劃分的創新體系架構，如圖5。通過這種體系重構，圍繞國防科技創新滿足軍事需求這一核心任務，通過信息溝通機制的設計來打破不同國防科技創新主體間存在的有形或無形壁壘，打破依身份形成的壟斷封閉狀態，以信息的粘合實現各類國防科技資源的高效集成。

這種體系設計的核心思想是軍民協同式發展，平衡國防科技創新的特殊性和開放式創新的協作要求。
- 一是充分考慮國防科技創新的特殊性，對于高度保密的產品、工藝等專業核心技術和能力，處于國家安全考慮，必須采取內部直接創新的方式。另外還有15%左右的技術，軍民兼容程度較低，屬于國防科技專用技術，沒有民用開發潛力，也只能采取內部獨立創新的模式[16]。
- 二是實現縱向協同，主要是軍民主體之間的融合，即軍隊和軍工科研單位與民口單位之間的合作。
- 三是橫向協同，主要是技術創新鏈條上的融合，涵蓋基礎研究、應用研究、商業化生產之間配合。
這樣，整個國防科技創新體系就形成了供需兩個維度、縱橫兩個方向的軍民協同、自主創新，真正實現“小核心、大協作”的設計目標。在基礎研究、應用研究等創新鏈的各個階段與多種合作伙伴進行多角度動態合作來實現 “創新范式轉型”，在創新內涵上沒有根本的改變，而是在創新外延和方式上形成突破，從而一方面實現了科技創新不斷加快的形勢下解決內部資源不足問題，同時也符合新時代建設世界一流的國防和軍隊以及一體化的戰略體系和能力的發展方向。

圖5 軍民協同型國防科技創新體系矩陣模型

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構建我國軍民協同型國防科技自主創新體系的思考

對現有國防科技創新體系進行重構，形成軍民協同的發展新模式，需要從信息溝通、公平競爭、利益劃分三個層面進行深化研究論證，平衡自主與開放的關系，激勵軍民創新力量融合于國家安全和發展需求的目標。

4.1 搭建信息溝通平臺重塑國防科技創新運行體系

擴大信息溝通渠道，避免因信息不對稱造成市場不透明導致不公平。利用信息化技術和手段加強信息網絡平臺建設和數據庫建設，建立一體化信息平臺和溝通渠道，以信息公平打破“了解信息難”造成的不公平競爭。采用大數據、智能檢索、云計算、物聯網等先進技術完善軍民協同的信息、成果、需求數據庫，規范信息資源的收集和發布，形成科學有效的信息調研與統計制度，加強軍民協同信息匯集，對軍民信息資源進行集中存儲和統一管理，增強軍民信息資源共享的時效性和動態性，提升軍事需求的導向性和精確性。

4.2 完善市場化機制實現國防科技創新體系的公平競爭

對現有的國防科技創新市場準入機制進行深度變革，改變依身份進行主體資格認證的方式，完善和健全成果評價機制，徹底摒棄國防科技創新 “先內后外”的采購方式，改變造成一些具備國防科研創新實力的主體因為非能力因素無法進入國防科技體系的現象。在?；A的前提下最大限度放開市場競爭，基礎研究是國防科技發展的基礎之基礎，未來科技創新競爭制高點一定是源于基礎研究，但由于其具有高風險、高投入、見效慢等特點，一般企業和科研單位很難承擔，應作為國家投入的重點領域，以內部直接創新為主。通過基礎科研能力的提高，奠定國防科技內部直接創新自我發展和對外協同合作能力，形成國防科技自主創新的基礎。制定公平的競爭機制，為開放式創新創造良好政策環境。國防科技自主創新是能力自主，而非實現形式的封閉自我。因此，必須要盡最大限度采用公開市場競爭招標方式采購國防科技創新服務和產品，不斷完善招投標競爭體制，避免行業內外因身份不同而造成的不公平。

4.3 通過合理利益分配激勵國防科技創新主體間協同

不同主體作為獨立運行單位，能否實現協同關鍵是能夠實現個體的利益訴求。國防科技創新是以軍事需求為導向的科研活動，要通過大力推進科研成果的轉化應用，對一些創新型企業實行科研成果優先轉化應用等促進政策，確保各創新參與主體從中受益[17]。在成果轉化政策的制定過程中，權益歸屬、利益分配、價值評估及保密解密等方面需要著重細化分解。那種涉及國家核心安全利益的科技成果需要特別處理，保持國家和軍隊使用權獨占并加強監管，對創新單位和人員給予一定形式補償。而其他一般性技術，在完成國防科技計劃之后，可以將技術外溢到國防科技領域以外的，可以采取有償轉化的方式。

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